1、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）原則。
A. 成熟性
B. 協(xié)調(diào)性
C. 獨(dú)立性
D. 客觀性
參考答案：A
參考解析：基金管理人合規(guī)管理的基本原則有：①獨(dú)立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業(yè)性原則；⑤協(xié)調(diào)性原則。
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2、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（ ）。
A. 獨(dú)立性原則
B. 公正性原則
C. 專業(yè)性原則
D. 協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
參考解析：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
3、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含( )。
Ⅰ．建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
Ⅱ．有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ．促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
Ⅳ．確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。
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