1、關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 違反公平交易原則
B. 違反相關(guān)法律法規(guī)
C. 利用相同身份進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移
D. 違反公司內(nèi)部規(guī)章
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2、以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。
A. 從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B. 對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
C. 建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
D. 每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源；
(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存；
(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)；
(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控；
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
3、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶( )受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 非法挪用資金
B. 非法截留資金
C. 非法轉(zhuǎn)移資金
D. 以上都是
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