1、（ ）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C. 操作風(fēng)險(xiǎn)
D. 信用風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
參考解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
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2022基金從業(yè)考試備考加速，講師（趙聰、徐娜）好課助力，通過(guò)率提升50%，有效備考鎖分，輕松拿下首考證書(shū)>>
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★2022年基金從業(yè)搶先拿證，想要今年拿下證書(shū)的同學(xué)趕緊學(xué)起來(lái)，爭(zhēng)取一次拿證，聽(tīng)趙聰為你講解90%常考點(diǎn)，趕緊加入有效備考團(tuán)>>
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)不包括（ ）。
A. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
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3、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人( )導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 經(jīng)營(yíng)
B. 管理
C. 外部事件
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人經(jīng)營(yíng)、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
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