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1、大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。
Ⅰ、陸經理要求李先生出示身份證明
Ⅱ、陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評
Ⅲ、陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明
Ⅳ、陸經理向李先生出示了自己的基金從業、理財資格等專業資格證明
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金銷售人員基本行為規范規定，基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明。
基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規定，并注意如下事項：①有效識別投資者身份；②向投資者提供“投資人權益須知”；③向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等；④了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求。
2、對基金產品的風險評價，可以由（）提供。
Ⅰ、基金托管公司的特定部門
Ⅱ、基金投資人
Ⅲ、基金銷售機構的特定部門
Ⅳ、第三方的基金評級與評價機構
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
3、關于公募基金銷售活動，以下合規的是（）。
Ⅰ、采用直銷代辦模式
Ⅱ、讓客戶選擇低費率的網上渠道認購
Ⅲ、買基金份額贈送意外險
Ⅳ、基金經理對產品進行微信路演
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ項不合規，“直銷代辦”模式屬于違規行為。
Ⅲ項不合規，基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂；②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；③未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準；④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；⑤其他違反法律、行政法規的規定，擾亂行業競爭秩序的行為。
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