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1、（）是規(guī)制不當市場行為的最后屏障。
A、剛性的法律制度
B、崗位職業(yè)道德教育
C、基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
D、基金業(yè)協(xié)會的自律
參考答案：C
參考解析：基金市場的有序運行需要完善的法律制度，但是僅靠剛性的法律制度來約束基金從業(yè)人員的行為顯然是不夠的，難以對千變萬化的市場行為進行有效約束，仍會出現(xiàn)一些盲區(qū)，這就使得基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范成了規(guī)制不當市場行為的最后屏障。
2、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（??）。
Ⅰ、基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ、基金管理公司的基金銷售人員應具備相關的銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ、基金管理公司的基金經(jīng)理應具備相關投資管理能力和投資經(jīng)驗
Ⅳ、基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規(guī)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：專業(yè)審慎是調整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關系的道德規(guī)范。每種職業(yè)都要求其從業(yè)人員具備特定的職業(yè)技能。（Ⅲ項，對基金經(jīng)理無投資經(jīng)驗的要求）
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3、（）是判斷是否構成“操縱市場”的關鍵因素。
A、內幕交易
B、實施了歪曲證券價格或者人為控制交易量等不當影響證券價格的行為
C、有誤導市場參與者的意圖
D、不正當交易
參考答案：C
參考解析：操縱市場，是指通過扭曲證券價格形成機制或人為控制交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。操縱市場的構成要素有兩方面：①有誤導市場參與者的意圖。②實施了歪曲證券價格或者人為控制交易量等不當影響證券價格的行為。其中，前者是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。
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