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1、某基金公司持有的A股票進(jìn)行配股，由于研究員失誤忘了提示，投資部和交易員也都沒(méi)注意到這個(gè)信息，造成基金未能參加該股票配股，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一責(zé)任人是（）
A、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人
B、研究員
C、基金經(jīng)理
D、交易部負(fù)責(zé)人
參考答案：C
參考解析：在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是 相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體風(fēng) 險(xiǎn)管理職責(zé)的實(shí)施。
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點(diǎn)擊下載APP> 2、識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容不包括（ ）。
A、拓展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域
B、為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試
C、識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立
D、識(shí)別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi) 發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系 的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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3、關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（ ）。
A、操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
B、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
D、操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效， 或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù) 風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。
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基金從業(yè)資格備考建議
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對(duì)于基金從業(yè)備考基礎(chǔ)較弱的考生，建議先聽(tīng)課再刷題，如果沒(méi)有基礎(chǔ)一上來(lái)就刷題，一方面做題正確率上不去，另一方面打擊考生的備考信心。先跟著網(wǎng)課學(xué)一遍，把基礎(chǔ)打牢，再去刷題，備考效果會(huì)更好！
備考攻略
1基礎(chǔ)階段：精講班打基礎(chǔ)，章節(jié)練習(xí)補(bǔ)漏洞！
基礎(chǔ)階段的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)該側(cè)重對(duì)概念的理解，配合章節(jié)練習(xí)查漏補(bǔ)缺。在精講班中，老師會(huì)結(jié)合官方教材、大綱以及最新的法律法規(guī)對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行講解。
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2鞏固階段：沖刺班抓重點(diǎn)，專(zhuān)項(xiàng)班破難點(diǎn)！
鞏固階段的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)該側(cè)重對(duì)重難點(diǎn)的把握，尤其是科目二這種重難點(diǎn)突出的科目，更要注重對(duì)高頻考點(diǎn)的學(xué)習(xí)以及計(jì)算題的專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)。
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3沖刺階段：真題帶練，刷題鎖分！
沖刺階段，大家可以重點(diǎn)學(xué)習(xí)真題考點(diǎn)班，老師帶你回顧歷年真題，邊學(xué)邊練。
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