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1、某基金公司持有的A股票進行配股，由于研究員失誤忘了提示，投資部和交易員也都沒注意到這個信息，造成基金未能參加該股票配股，該風險事件的第一責任人是（）
A、風險管理負責人
B、研究員
C、基金經理
D、交易部負責人
參考答案：C
參考解析：在風險管理責任的劃分上，各業(yè)務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經理是 相應投資組合風險管理的第一責任人。公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人，負責具體風 險管理職責的實施。
2、識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險的內容不包括（ ）。
A、拓展經營活動的新業(yè)務領域
B、為新產品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試
C、識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立
D、識別客戶關系的性質發(fā)生重大變化產生的合規(guī)風險
參考答案：A
參考解析：積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產品和新業(yè)務的開 發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系 的性質發(fā)生重大變化等所產生的合規(guī)風險。
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3、關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（ ）。
A、操作風險不包括關鍵崗位人員配置不當造成的業(yè)務差錯
B、操作風險是全公司所有部門要應對的風險
C、操作風險是指由于公司內部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險
D、操作風險包括制度和流程風險、信息技術風險、業(yè)務持續(xù)風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險
參考答案：A
參考解析：操作風險是全公司所有部門要應對的，它是指由于內部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效， 或外部事件而導致的直接或間接損失的風險，主要包括制度和流程風險、信息技術風險、業(yè)務持續(xù) 風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險。
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