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2024年基金從業《法律法規》精選試題
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2024年基金從業《法律法規》精選試題練習
1、下列投資人中，不符合私募基金合格投資者條件的是（??）。
A. 依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃
B. 社會保險基金、企業年金等養老基金
C. 凈資產500萬元的有限責任公司
D. 慈善基金等社會公益基金
2、某證券公司發行集合資管計劃，該計劃可以向以下哪個投資者募集？（??）
A. 具有3年以上投資經歷，家庭金融凈資產300萬元的公司職員
B. 具有3年以上投資經歷，近3年年均收入30萬元的自由職業者
C. 具有3年以上投資經歷，不愿意接受本金虧損的退休職工
D. 具有5年以上模擬投資經歷，金融專業在讀大學生
集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣；②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。
3、當前我國的資產管理行業需要關注的問題有（??）。
Ⅰ. 資金池操作存在流動性風險隱患
Ⅱ. 產品多層嵌套導致風險傳遞
Ⅲ. 影子銀行面臨監管不足
Ⅳ. 剛性兌付使風險仍停留在金融體系
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①資金池操作存在流動性風險隱患；
②產品多層嵌套導致風險傳遞；
③影子銀行面臨監管不足；
④剛性兌付使風險仍停留在金融體系；
⑤部分非金融機構無序開展資產管理業務。
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