2024下半年基金從業(yè)資格考試在即，想要順利拿到基金從業(yè)證，刷題是備考中的重中之重。這里，基金學霸君給各位同學整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章節(jié)重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業(yè)考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業(yè)題庫刷題】
-2024年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》章節(jié)練習題-
今日練習章節(jié)為：第26章第3節(jié)合規(guī)管理的主要內容
1、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容，其具體內容不包括（）。
A.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓
C.代表有需要的客戶履行職責
D.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：
D正確，（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。
（2）審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。
（3）根據法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。
B正確，（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。
（5）參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。
A正確，（9）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
2、基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行（）的合規(guī)監(jiān)控。
A.全程、靜態(tài)
B.全程、動態(tài)
C.重點、靜態(tài)
D.重點、動態(tài)
3、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內容。
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都是
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