2024下半年基金從業資格考試在即，想要順利拿到基金從業證，刷題是備考中的重中之重。這里，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
-2024年基金從業《基金法律法規》章節練習題-
今日練習章節為：第26章第3節合規管理的主要內容
1、基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容，其具體內容不包括（）。
A.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
B.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓
C.代表有需要的客戶履行職責
D.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識
參考答案：ABC
參考解析：C為迷惑選項設置，無實際意義。
基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：
D正確，（1）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。
（2）審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂；審核業務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。
（3）根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規性，防范運作風險。
B正確，（4）梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。
（5）參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。
A正確，（9）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
2、基金管理人的合規管理對公司的決策系統、執行系統進行（）的合規監控。
A.全程、靜態
B.全程、動態
C.重點、靜態
D.重點、動態
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