2024年11月基金從業《基金法律法規》第二十六章基金管理人的合規管理真題沖刺來啦，本章知識掌握得如何了？快來加入章節沖刺提分吧！
根據基金從業近期考情分析，不少考題考點都是年年考反反復復考的，基金從業學霸君給各位同學整理了基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》章節沖刺真題，希望可以幫助大家在考前查漏補缺，取得更好的成績！【立即進入>>基金從業在線題庫】
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今日真題沖刺內容為：第二十六章基金管理人的合規管理
某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在（）。
A. 銷售合規性風險
B. 信息披露合規性風險
C. 投資合規性風險
D. 反洗錢合規性風險
基金管理人信息披露合規性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規和公司規章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。
監事會對基金管理人的業務監督包括（）。
Ⅰ 當董事或經理人員開展業務違反法律法規時通知其停止違法行為
Ⅱ 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，有權要求董事會向其提供情況
Ⅲ 審核董事會編制地提供給股東會的報表，并把審核意見向股東會報告
Ⅳ 當監事會認為有必要時，可以直接召集股東召開股東會
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
監事會對經營管理的業務監督包括以下方面：
Ⅰ正確①通知業務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時。監事有權通知他們停止其行為。
Ⅱ正確②隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。
Ⅲ正確③審核董事會編制地提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
Ⅳ錯誤④當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。
關于合規管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。
A. 降低重大財務損失的風險
B. 降低聲譽損失的風險
C. 減少違規處罰
D. 有利于基金管理公司利潤最大化
隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發展空間，合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。
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