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2018年11月基金從業《股權投資基金基礎》考點突破第九章

來源:233網校 2018-11-16 06:41:00

1.股權投資基金財產可以用于()。

A.違反國家宏觀政策或者產業政策的投資

B.投資創業型企業

C.從事承擔無限責任的投資

D.違規向他人貸款或者提供擔保

答案:B

解析:股權投資基金財產不得用于下列投資或者活動:①違反國家宏觀政策或者產業政策的投資;②違規向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④法律、行政法規以及金融監管部門禁止的其他投資或者活動。此外,以股權投資基金財產向基金管理人、基金托管人出資,通常也會受到一定程度的限制或禁止。

2.股權投資基金管理人應當指定至少()名高級管理人專職擔任合規風控負責人,負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案:A

解析:股權投資基金管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人,負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。

3.合格投資者必備的要素有()。

Ⅰ.獲得證監會認證

Ⅱ.達到規定資產規模或者收入水平

Ⅲ.認購金額不低于規定限額

Ⅳ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、達到規定資產規模或者收入水平、認購金額不低于規定限額,是合格投資者必備的三個要素。

4.股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只基金的金額不低于()萬元且符合相關標準的單位和個人。

A.20

B.50

C.80

D.100

答案:D

解析:股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力.投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。

5.股權投資基金運行期間,股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案:B

解析:股權投資基金運行期間,股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息。

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