基金從業(yè)資格考試馬上就要進入考場了，你復習到位了嗎？該記的知識點和公式你都記牢了嗎？臨考一套鎖分卷，快來檢測一下自己的實力吧！
1.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關的法律文件，是股權(quán)投資基金（ ）階段律師提供的服務。
A.募集與設立
B.投資及投資后管理
C.項目退出
D.清算
參考答案：B
參考解析：本題考查律師事務所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括：就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務；在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險；協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。
2.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
參考解析：基金財產(chǎn)獨立于基金托管人的固有財產(chǎn)，基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷。不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷。基金托管人必須將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，以及不同基金的資產(chǎn)嚴格隔離。不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理。
3.各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息（ ）。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.高級管理人員的基本信息
Ⅴ.基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
參考答案：B
參考解析：各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：（一）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）主要股東或者合伙人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金管理人的基本制度；（六）法律意見書；（七）基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。
4.股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記（ ）。
A.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務
B.可募集設立新的股權(quán)投資基金
C.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案
D.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試
參考答案：A
參考解析：各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記。未登記不得從事股權(quán)投資業(yè)務。
5.私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露的信息不包括（ ）。
A.報告期末基金凈值
B.基金定價模式
C.報告期末所持有基金份額總額
D.投資收益分配和損失承擔情況
參考答案：B
參考解析：信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息；①報告期末基金凈值和基金份額總額；②基金的財務狀況；③基金投資運作情況和運用杠桿情況；④投資者賬戶信息。⑤投資收益分配和損失承擔情況；⑥基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。
6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的（ ）監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。
A.差異化
B.復雜化
C.簡單化
D.一致化
參考答案：A
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查環(huán)節(jié)，采取區(qū)別其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。
7.募集機構(gòu)出現(xiàn)未經(jīng)回訪確認成功，將投資者交納的認購基金款項由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶情形的，中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可采取的措施不包括（ ）。
A.不予辦理私募基金備案業(yè)務
B.撤銷私募基金管理人登記
C.對募集機構(gòu)采取暫停私募基金備案業(yè)務
D.對私募基金管理人采取暫停私募基金備案業(yè)務
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十六條，募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務過程中更，未經(jīng)回訪確認成功，將投資者交納的認購基金款項由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶的，中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對私募基金管理人、募集機構(gòu)采取暫停私募基金備案業(yè)務、不予辦理私募基金備案業(yè)務等措施。
8.基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他相關機構(gòu)的信息（ ），定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。
A.共享機制
B.溝通機制
C.評價機制
D.協(xié)助機制
參考答案：A
參考解析：基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其它相關機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。
9.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理，應建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化（ ），依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。
A.事前審批
B.事前事中事后監(jiān)管
C.事中事后監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
參考答案：C
參考解析：建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。
10.根據(jù)《合伙企業(yè)》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備的條件有（ ）。
Ⅰ.由2個以上50個以下合伙人設立
Ⅱ.有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人
Ⅲ.有書面合伙協(xié)議
Ⅳ.有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備下列條件：①有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人；②有書面合伙協(xié)議；③有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣；④有限合伙人認繳或者實際繳付的出資；有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資，但有限合伙人不得以勞務出資；⑤有生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑥法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
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