1.基金管理人同時管理多只股權(quán)投資基金時發(fā)生的以下行為中，應(yīng)建立防范利益輸送和利益沖突機制進行管理的是（ ）。
Ⅰ.聘用同一外部審計機構(gòu)
Ⅱ.聘用同一托管人
Ⅲ.將不同基金的賬戶開設(shè)在同一商業(yè)銀行
Ⅳ.在不同時點將不同基金的資金投資于同一被投資企業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ
參考答案：D
參考解析：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。而“在不同時點將不同基金的資金投資于同一被投資企業(yè)”這種做法是防范利益輸送的重點。
2.私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣（ ）及投資合同約定的其他投資標的。
A.股票、股權(quán)、債券、黃金、期權(quán)、基金份額
B.股票、股權(quán)、債券、黃金、銀行存款、基金份額
C.股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額
D.股票、股權(quán)、債券、期貨、銀行存款、基金份額
參考答案：C
參考解析：私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
3.中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機構(gòu)（ ）。
A.不予登記
B.等同于私募基金登記
C.施行差異化管理
D.與私募基金區(qū)分登記
參考答案：A
參考解析：對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機構(gòu)將不予登記。
4.私募基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（ ）負責(zé)。
A.真實性、易懂性和可理解性
B.真實性、準確性和完整性
C.準確性、易懂性和可理解性
D.準確性、易懂性和完整性
參考答案：B
參考解析：投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責(zé)。
5.下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（ ）。
A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》
B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
C.《私募投資基金募集行為管理辦法》
D.《私募投資基金信息披露管理辦法》
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》屬于部門規(guī)章。《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》屬于協(xié)會自律規(guī)則。
6.股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取包括（ ）等措施。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公開譴責(zé)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：（1）責(zé)令改正；（2）監(jiān)管談話；（3）出具警示函；（4）公開譴責(zé)。
7.下列關(guān)于受托募集的第三方機構(gòu)提供服務(wù)的表述中，錯誤的是（ ）。
A.退出不屬于募集服務(wù)
B.基金的推介屬于募集服務(wù)
C.基金份額的發(fā)售屬于募集服務(wù)
D.基金份額的認繳屬于募集服務(wù)
參考答案：A
參考解析：受托募集的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務(wù)。
8.合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項包括（ ）。
Ⅰ.合伙期限
Ⅱ.管理方式和管理費
Ⅲ.費用和支出
Ⅳ.財務(wù)會計制度
Ⅴ.利潤分配及虧損分擔(dān)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：合伙協(xié)議的必備內(nèi)容主要包括：合伙期限（通常具體約定投資期、退出期等）；管理方式和管理費；費用和支出；財務(wù)會計制度；利潤分配及虧損分擔(dān)；托管事項；投資事項；稅務(wù)承擔(dān)事項；合伙人會議（合伙協(xié)議中需列明合伙人會議的召開條件、程序及表決方式等）。
9.我國《信托法》是在（ ）年正式實施。
A.2000
B.2001
C.2007
D.2009
參考答案：B
參考解析：2001年10月1日《信托法》正式施行。
10.我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金成立于（ ）。
A.1991年
B.1993年
C.1995年
D.1998年
參考答案：B
參考解析：1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟改革試點示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革、原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。
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