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2022年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)題:信息披露的禁止性行為

來源:233網(wǎng)校 2022-04-24 00:00:01

1、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止性行為的有()

A. 公開披露或者變相公開披露

B. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C. 對投資業(yè)績進行預(yù)測

D. 以上都是

參考答案:D
參考解析:信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在以下行為:

(1)公開披露或者變相公開披露;

(2)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(3)對投資業(yè)績進行預(yù)測;

(4)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);

(6)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;

(7)采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;

(8)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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2、信息披露義務(wù)人披露基金信息,禁止性行為不包括( )。

A. 公開披露或者變相公開披露

B. 對投資業(yè)績進行預(yù)測

C. 對基金的投資信息進行披露

D. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

參考答案:C
參考解析:C項屬于信息披露義務(wù)人應(yīng)披露的基金信息之一。
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3、私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容,其中,違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是( )。

A. 本年度基金退出投資項目3個,總計收回2.2億元,其中,項目對應(yīng)投資成本1億元

B. 本年度基金投資組合新增投資項目五個,投資總額2.5億元

C. 本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出,總收益率30%

D. 本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元

參考答案:C
參考解析:股權(quán)投資基金進行信息披露時,不得存在以下行為:①公開披露或者變相公開披露;②虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對投資業(yè)績進行預(yù)測;④違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑥登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;⑦采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;⑧法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。C項屬于對投資業(yè)績進行預(yù)測。

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