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2022年基金從業《私募股權投資》章節題:信息披露的自律管理措施

來源:233網校 2022-04-25 00:00:00

1、中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采取( )等紀律處分。

Ⅰ 加入黑名單

Ⅱ 行業內譴責

Ⅲ 談話提醒

Ⅳ 書面警示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。

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2、股權投資基金管理人在( )被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的,基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

A. 1年之內1次

B. 1年之內2次

C. 2年之內2次

D. 2年之內3次

參考答案:B
參考解析:股權投資基金管理人在1年之內2次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的,基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。
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3、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,中國基金業協會可對其采取的紀律處分不包括( )。

A. 公開譴責

B. 要求參加強制培訓

C. 取消會員資格

D. 暫停辦理相關業務

參考答案:B
參考解析:股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,中國基金業協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分。 

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