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2022年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)題:服務(wù)業(yè)務(wù)管理

來源:233網(wǎng)校 2022-04-28 00:00:01

1、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。

A. 10;3

B. 10;4

C. 15;3

D. 15;4

參考答案:C
參考解析:服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。

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2、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股( )以上股東的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 20%

參考答案:B
參考解析:獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的。應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%,或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請。
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3、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請的情形包括( )。

Ⅰ.整體構(gòu)成變更持股20%以上股東

Ⅱ.變更股東持股比例超過20%

Ⅲ.實(shí)際控制人發(fā)生變化的

Ⅳ.變更股東持股比例超過5%的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%,或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東大會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請。

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