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2023年基金從業《私募股權》章節練習題
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關于股權投資基金行業自律與政府監管,表述錯誤的是(?)。
A.行業自律除了依據國家的有關法律,法規,規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程,業務規定,細則
B.政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束
C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正,監管會話,出具警示函,公開譴責等行政監管措施和行政處罰
D.由政府監管機構和基金管理人,市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織
由基金管理人和市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織。D選項錯誤。
行業自律與政府監管的區別。第一,性質不同。政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束。第二,依據不同。政府監管依據國家的有關法律、法規、規章和政策,而行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則。第三,對違法違規者的處罰不同。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰;而行業自律組織對其成員的處罰較輕,一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。
依法對股權投資基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展的機構是()。
A.中國證監會
B.中國證券投資基金業協會
C.中國證券業協會
D.中國證監會及其派出機構
自律組織對股權投資基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展。中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金行業的自律組織。
2014年8月21日,中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確了中國證券投資基金業協會對股權投資基金行業的職能包括(??)。
Ⅰ.協調行業關系
Ⅱ.改變行業模式
Ⅲ.開展行業自律
Ⅳ.提供行業服務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
由基金管理人和市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織。自律組織對股權投資基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展。
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