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2023年基金從業《私募股權》章節練習題
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股權投資基金行業自律和政府監管,既有聯系,又有區別。下列選項中,關于二者聯系方面的表述不正確的是()。
A.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
B.目的一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護投資者的合法權益
C.行業自律是對政府監管的積極補充
D.二者的依據相同,都是法律、法規、規章和政策
行業自律與政府監管的聯系:(1)目的一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護投資者的合法權益;(2)行業自律是對政府監管的積極補充;(3)行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。二者依據不同,政府監管依據國家的有關法律、法規、規章和政策,而行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則。
下列關于中國證券投資基金業協會的法律地位、法律依據和職責的說法中,錯誤的是()。
A.2013年6月1日,新修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》增設了第十二章“基金業協會”,為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據
B.中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金行業的自律機構
C.中國證券投資基金業協會履行的職責之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案
D.中國證券投資基金業協會不是社會團體法人
中國證券投資基金業協會是股權投資基金行業的自律性組織,是社會團體法人。
中國證券投資基金業協會的職責包括()。
Ⅰ開展基金行業自律
Ⅱ對基金業務活動實施監督管理
Ⅲ協調基金行業關系
Ⅳ提供基金行業服務
Ⅴ為基金提供托管服務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項正確,由基金管理人和市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織。自律組織對股權投資基金業開展行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展。
Ⅱ項錯誤,中國證監會對基金業務活動實施監督管理。
Ⅴ項錯誤,基金托管人為基金提供托管服務。
故本題選C。
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