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2024年基金從業《私募股權》章節練習題
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今日練習的章節為：第四章股權投資基金的募集與設立
以下關于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是()。
A. 委托募集是指基金發起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務費
B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發起設立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產品
C. 采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構等
D. 采用委托募集方式募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式或口頭形式約定基金銷售協議
A項，委托募集是指基金發起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”;B項，如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為;D項，如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協議。
有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是()。
A. 募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品
B. 募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行
C. 募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除履行風險提醒義務
D. 募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行
募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。
對于合伙型基金，除法律另有規定的特殊情形外，有限合伙企業應由2個以上50個以下合伙人設立，且有限合伙企業至少應當有( )個普通合伙人。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
對于合伙型基金，除法律另有規定的特殊情形外，有限合伙企業應由2個以上50個以下合伙人設立，且有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人。
繳款安排：在股權投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進行投資時，由(??)向基金投資者提出繳款要求。
A. 基金托管人
B. 原始股東
C. 基金管理人
D. 董事會
在股權投資基金中，承諾的入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進行投資時，由基金管理人向基金投資者提出繳款要求(Capital Call)。
以下單位或個人擬向某私募基金投資100萬元，在合格投資者確認環節不能被認定為合格投資者的是()。
A. 凈資產為1400萬元的生產性企業
B. 最近3年個人年均收入為60萬元的某企業高管
C. 名下有價值500萬元房產一套的某知名大學全日制研究生
D. 持有市值350萬元股票的退休工人老徐
股權投資基金要求投資者投資單只股權投資基金的金額不低于100萬元，而且符合下列條件：(1)凈資產不低于1000萬元的單位;(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等，不包括房產。
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