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2024年基金從業(yè)《私募股權投資基金》易錯題練習(5.16)

來源:233網(wǎng)校 2024-05-16 00:30:01

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2024年基金從業(yè)《私募股權投資基金》易錯題練習

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1-各類股權投資基金募集完畢,基金管理人進行基金備案,通常應向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括()

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協(xié)議

D.高級管理人員的基本信息

參考答案:D
參考解析:各類股權投資基金募集完畢,基金管理人進行基金備案,通常應向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金 招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的股權投資基金,還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議;委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協(xié)議;基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

2-基金運行期間,發(fā)生以下事項,基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會報告的是()

A.基金合同發(fā)生重大變化

B.基金發(fā)生清盤或清算

C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

D.對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值未產生重大影響的事件

參考答案:D
參考解析:基金運行期間,如發(fā)生以下重大事項的,基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告:基金合同發(fā)生重大變化;基金發(fā)生清盤或清算;基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

3-基金管理人申請基金管理人登記時,通常應提交的材料或信息有()。

Ⅰ 工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

Ⅱ 公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ 主要股東或者合伙人名單

Ⅳ 高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項外,基金管理人還應提交的材料或信息有:①基金管理人的基本制度;②法律意見書;③基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

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