國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的

基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)

國(guó)函〔2013〕132號(hào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：

你會(huì)關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示收悉。現(xiàn)批復(fù)如下：

一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司)主要股東的條件作如下規(guī)定：

(一)主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;

(二)主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

二、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：

(一)非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(二)非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上;

(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

三、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：

(一)出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。

(二)境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.依所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

2.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

3.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

4.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。

四、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形作如下規(guī)定：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

國(guó)務(wù)院

2013年12月10日

(此件公開發(fā)布)