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申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?

來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-07-01 11:09:00

申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)取得基金從業(yè)資格;

(二)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;

(三)沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

(四)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守,且最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、保險(xiǎn)等行業(yè)的監(jiān)管部門(mén)以及工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰;

(五)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試;

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

公司擬聘任基金經(jīng)理的,應(yīng)當(dāng)在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個(gè)工作日內(nèi),向協(xié)會(huì)報(bào)送下列注冊(cè)申請(qǐng)材料:

(一)注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告;

(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;

(三)擬聘任基金經(jīng)理的相關(guān)決議或決定;

(四)擬聘任基金經(jīng)理具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;

(五)最近3年任職單位出具的鑒定意見(jiàn);

(六)公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理的考察意見(jiàn);

(七)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;

(八)擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說(shuō)明;

(九)擬聘任基金經(jīng)理對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個(gè)人承諾;

(十)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他申請(qǐng)材料。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)接收公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)材料后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn),在10個(gè)工作日內(nèi)審查完畢,并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的,注冊(cè)為基金經(jīng)理。

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