2014年經濟師《中級金融》新考試指南：第五章

2014年8月18日來源：233網校網校課程在線題庫評論

考點八　資產管理
資產管理業務是投資銀行作為資產管理人，接受客戶委托，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，對客戶資產進行證券相關投資運作，為客戶提供證券投資管理服務的行為。
證券公司可以從事的客戶資產管理業務有：
①為單一客戶辦理定向資產管理業務；
②為多個客戶辦理集合資產管理業務；
③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
取得客戶資產管理業務資格的證券公司，可以辦理定向資產管理業務；辦理專項資產管理業務的，還須按照相關規定，向中國證監會提出逐項申請。
【例15·多選題】按規定證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（　　）。
A．為單一客戶辦理定向資產管理業務
B．為多個客戶辦理集合資產管理業務
C．為客戶提供股權投資的財務顧問服務
D．設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資
E．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
【答案】ABE
【解析】本題考查證券公司可以從事的客戶資產管理業務。

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