1 概述

　　南水北調(diào)水資源系統(tǒng)是一個(gè)多流域、多水源、多目標(biāo)的復(fù)雜水資源大系統(tǒng)，供水、防洪、排澇、航運(yùn)并舉，涉及眾多省市和用水部門利益，尤其需要選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　文獻(xiàn)［1］創(chuàng)造性地將供應(yīng)鏈的管理理念引入到南水北調(diào)水資源系統(tǒng)的運(yùn)營與管理中，解決了傳統(tǒng)理論和方法難以解決的一些問題。但是南水北調(diào)供應(yīng)鏈管理的理論方法僅是初步的，尚有大量的研究工作要做，如何選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制來管理和維持主體間的相互依存關(guān)系就是其中重要課題之一，因此對南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究有重要的理論和實(shí)踐意義。

　　供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)是鏈內(nèi)各個(gè)節(jié)點(diǎn)成員的相互作用和依存而產(chǎn)生的戰(zhàn)略反應(yīng)，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制是用于管理和維持主體間相互依存關(guān)系的一整套的方法［2］ .隨著對供應(yīng)鏈績效要求的提高，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)成員都面臨著如何選擇和建立一個(gè)合適的協(xié)調(diào)機(jī)制的問題。首先提出協(xié)調(diào)問題的是Forrester，他發(fā)現(xiàn)需求信息的放大、延遲和波動導(dǎo)致了工業(yè)的低效率，該現(xiàn)象被稱為是牛鞭效應(yīng)或是Forrester效應(yīng)［3］ .Lee定義了牛鞭效應(yīng)，指出導(dǎo)致牛鞭效應(yīng)的主要原因是需求信息的傳遞、訂單的批量、價(jià)格的波動和短缺博弈［4］ .Waller認(rèn)為VMI協(xié)調(diào)機(jī)制可以使供應(yīng)商獲益［5］ .Fisher指出QR策略至少可以使雙方獲得帕累托改進(jìn)［6］ .最新關(guān)于協(xié)調(diào)機(jī)制的研究注重通過定量的模型來研究利益分配問題［7］ 以及針對特定的系統(tǒng)建立決策支持模型［8］ .上述研究在理論方面有重大的突破，但供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究往往忽略特定供應(yīng)鏈運(yùn)營環(huán)境對協(xié)調(diào)機(jī)制選擇的影響，因此可操作性和實(shí)踐性差。對南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究國內(nèi)剛剛起步，只有少數(shù)零星的研究［9，10］ ，尚缺乏一個(gè)系統(tǒng)理論框架和實(shí)踐的可操作性指導(dǎo)。本文通過對一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究，運(yùn)用TCT理論（交易成本理論），根據(jù)南水北調(diào)供應(yīng)鏈特殊的運(yùn)營環(huán)境，提出基于屬性的南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇的方法，以期對南水北調(diào)協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇提供有益的指導(dǎo)。

　　2 一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制

　　2.1 一般供應(yīng)鏈的交易成本

　　一般地，TCT理論（交易成本理論）被用來評價(jià)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制，交易成本越小協(xié)調(diào)機(jī)制越好。TCT理論最初是尋求交易成本和生產(chǎn)成本之間的一個(gè)均衡，當(dāng)TCT被引用到供應(yīng)鏈時(shí)，“生產(chǎn)成本”被重新定義為與物流相關(guān)的成本，與物流相關(guān)的成本主要由協(xié)調(diào)成本來刻畫，交易成本包括運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)成本和機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)成本。

　　（1）協(xié)調(diào)成本。協(xié)調(diào)成本與物流和直接管理成本密切相關(guān)，包括生產(chǎn)成本、推出新產(chǎn)品成本、運(yùn)輸成本，庫存成本以及缺貨成本及直接管理成本等。

　　（2）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)成本。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)成本來自對現(xiàn)有績效的不滿，包括合作伙伴逃避責(zé)任的行為（如提供的產(chǎn)品的質(zhì)量不符合事先要求）或是合作伙伴單方拒絕調(diào)整的行為（如當(dāng)需求發(fā)生變化時(shí)供應(yīng)商拒絕改變供貨數(shù)量）。在許多情況下，在簽訂契約時(shí)明確獎(jiǎng)懲條款將有利于減少運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)成本。

　　（3）機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)成本。機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)成本的產(chǎn)生與缺少討價(jià)還價(jià)能力或是喪失討價(jià)還價(jià)的能力密切相關(guān)。包括權(quán)利不對稱（存在強(qiáng)勢主體和弱勢主體）或是喪失對資源的控制。

　　2.2 一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的屬性及其交易成本

　　一般供應(yīng)鏈主要從4個(gè)方面的屬性來區(qū)分不同的協(xié)調(diào)機(jī)制：資源共享結(jié)構(gòu)、決策模式、控制水平和風(fēng)險(xiǎn)收益的分配。

　　（1）資源共享結(jié)構(gòu)。分為資源不共享、運(yùn)營資源共享（運(yùn)營層面的交流，如共享POS數(shù)據(jù)）、戰(zhàn)術(shù)資源共享（戰(zhàn)術(shù)層面的交流，如聯(lián)合制定庫存和生產(chǎn)計(jì)劃）和戰(zhàn)略資源共享（形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，如形成戰(zhàn)略層會晤，共享戰(zhàn)略信息）4種形式，資源共享的程度順次增加。一般來說，高度的資源共享結(jié)構(gòu)會減少與物流相關(guān)的成本即協(xié)調(diào)成本但是會增加風(fēng)險(xiǎn)成本，包括運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)成本和機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)成本。

　　（2）決策模式。主要有集中決策和分散決策兩種形式。對于集中決策模式，不需要過多的談判和溝通，可減少協(xié)調(diào)成本，但是擁有控制權(quán)的主體會擴(kuò)大他的權(quán)利，謀求自身利益最大化，因此增加了風(fēng)險(xiǎn)成本；分散的決策模式很難協(xié)調(diào)，因此增加了協(xié)調(diào)成本但是由于是分散決策減少了風(fēng)險(xiǎn)成本。

　　（3）控制水平。主要有高的控制水平和低的控制水平兩種。高的控制水平是指主體間建立了嚴(yán)格和詳細(xì)的規(guī)則，程序和控制系統(tǒng)以減少機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)；反之則為低的控制水平。控制水平越高，協(xié)調(diào)成本越大，風(fēng)險(xiǎn)成本越小。

　　（4）風(fēng)險(xiǎn)和收益分配。有公平和不公平的風(fēng)險(xiǎn)和收益分配。公平即高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的分配，不公平即低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的分配。對應(yīng)不公平分配的情況，高收益主體遵守協(xié)調(diào)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)成本小，但是低收益的主體試圖打破特定的協(xié)調(diào)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)成本大。

　　2.3 一般供應(yīng)鏈運(yùn)營環(huán)境及其交易成本

　　本文從以下3個(gè)方面考慮供應(yīng)鏈的運(yùn)營環(huán)境：主體間的相互依存關(guān)系，不確定性和信息技術(shù)。

　　（1）相互依存關(guān)系。相互依存是協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生的先導(dǎo)因素，相互依存從兩個(gè)維度來刻畫：①相互依存的水平。一個(gè)主體對另一個(gè)主體可能存在的影響，包括理念、特征及其行為的影響。相互依存有對稱和不對稱兩種。對稱的相互依存也就是主體與主體之間在理念、特征和行為方面，相互影響程度大致對稱；不對稱的相互依存則是相互影響程度不對稱［12］ .②選擇結(jié)構(gòu)。選擇結(jié)構(gòu)包括選擇相互合作還是相互競爭兩種情況。相互合作描述的是一種“雙贏”的狀態(tài)，競爭描述的是一種“零和”的狀態(tài)，即一方的收益建立在另一方損失的基礎(chǔ)之上。

　　在不對稱的相互依存關(guān)系中，對其他主體依存程度小的主體有能力建立規(guī)則和拓展它的權(quán)利，協(xié)調(diào)機(jī)制傾向不公平的風(fēng)險(xiǎn)收益分配；在對稱的相互依存中，協(xié)調(diào)機(jī)制傾向公平的風(fēng)險(xiǎn)分配收益。合作型的相互依存關(guān)系中，參與主體通過建立雙贏的局面，雙方都有遵守該協(xié)調(diào)機(jī)制的動機(jī)，風(fēng)險(xiǎn)成本低；在競爭型的相互依存關(guān)系中，一個(gè)主體獲益是以另一個(gè)主體受損為代價(jià)的，因此風(fēng)險(xiǎn)成本和協(xié)調(diào)成本高。

　　（2）不確定性。廣義的環(huán)境不確定性包括環(huán)境不確定性和行為不確定性。環(huán)境不確定性是指周邊的環(huán)境變化的不可預(yù)測性；行為不確定性是指不能夠準(zhǔn)確地評價(jià)或觀察出主體的行為能否嚴(yán)格遵循契約的規(guī)則。相應(yīng)地不確定性高協(xié)調(diào)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本也高。

　　（3）信息技術(shù)。信息技術(shù)的發(fā)展減少了交易成本，如ERP或EDI在供應(yīng)鏈中的推廣和應(yīng)用，顯著地減少了協(xié)調(diào)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本。

　　2.4 協(xié)調(diào)機(jī)制選擇的概括性描述及選擇程序

　　基于上述協(xié)調(diào)機(jī)制屬性及其相關(guān)成本和運(yùn)營環(huán)境及其相關(guān)成本的關(guān)系，我們建立了如下的概括性描述。

　　本文通過研究認(rèn)為依照以下4步驟來實(shí)現(xiàn)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇：

　　（1）從相互依存關(guān)系、不確定性和信息技術(shù)3個(gè)方面分析主體的運(yùn)營環(huán)境。

　　（2）在特定的運(yùn)營環(huán)境下，利用表1對協(xié)調(diào)機(jī)制的屬性進(jìn)行概括性描述。當(dāng)運(yùn)營環(huán)境復(fù)雜、未落在某特定環(huán)境分類時(shí)，混合的協(xié)調(diào)機(jī)制會更為合適。

　　（3）建立一個(gè)實(shí)施協(xié)調(diào)機(jī)制的各種方法的匯總并研究各種方法的屬性特征。

　　（4）從第3步中選擇與第2步屬性一致的協(xié)調(diào)機(jī)制，即為最優(yōu)協(xié)調(diào)機(jī)制。