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2024年11月期貨《期貨法律法規(guī)》模考大賽試卷及答案

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、設(shè)立、變更和解散期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國銀保監(jiān)會

D．所在地法院

【答案】：A

【解析】：《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立、變更和解散期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。因此，其他國

家部委、地方各級人民政府及其部門均無權(quán)設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

2、客戶下達的交易指令中沒有（ ），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償

責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A．有效期限

B．開平倉方向

C．品種、數(shù)量、買賣方向

D．成交價格

【答案】：C

【解析】：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達的交易指令中沒有品種、

數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除

外。

3、客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的（ ）。

A．確認(rèn)

B．不確認(rèn)

C．既不表示確認(rèn)也不表示不確認(rèn)

D．無異議

【答案】：A

【解析】：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第68條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定

的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進行核實。客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)

算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

4、申請設(shè)立期貨公司，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A．3000萬

B．5000萬

C．1億

D．2億

【答案】：C

【解析】：《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)：

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（2）主要股東及實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無重

大違法違規(guī)記錄；

（3）注冊資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本；

（4）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；