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專享 2025年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前精華12頁紙.pdf

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    第一章 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述

    制定《期貨和衍生品法》的重要意義

    1.制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實(shí)黨中央決策部署的重要舉措

    2.制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的內(nèi)在要求

    3.制定《期貨和衍生品法》是維護(hù)國(guó)家金融安全的重要保障

    4.制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場(chǎng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的客觀需要

    期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系

    效力:法律>行政法規(guī)>部門規(guī)章>規(guī)范性文件>管理規(guī)定

    1.法律層面:作為期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)基本法,居于期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系核心的《期貨和衍生品法》 ,以及《民

    法典》《公司法》等民商事基礎(chǔ)性法律和《刑法》等部分條款涉及期貨市場(chǎng)的法律。

    2.行政法規(guī)和法規(guī)性文件層面:國(guó)務(wù)院制定的《條例》,以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)

    險(xiǎn)的決定》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》。

    3.部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面:中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨從業(yè)

    人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨交易者保障基金管理辦法》,以及《期

    貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等,這些規(guī)章、規(guī)范性文件構(gòu)成了期

    貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主體。

    4.由各期貨交易場(chǎng)所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的各類自律規(guī)則和中國(guó)期貨監(jiān)控發(fā)布的相關(guān)管理規(guī)定,這些自律規(guī)則和管理

    規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充了相關(guān)法律規(guī)定,促進(jìn)了整個(gè)期貨市場(chǎng)的規(guī)范化運(yùn)行。

    《期貨和衍生品法》與《民法典》的聯(lián)系

    1.《民法典》奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則

    (1)《民法典》原則:保護(hù)合法權(quán)益、平等、自愿、誠信、守法和尊重公序良俗。

    (2)《期貨和衍生品法》原則:平等、自愿、有償、誠實(shí)信用。

    2.《民法典》界定了各類民事主體的法律屬性

    3.《民法典》促進(jìn)了期貨交易更趨便利和安全

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