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專享 2025年期貨從業《期貨法律法規》考前精華12頁紙.pdf

586.17KB 下載數:164 第69批 更新時間:2025-05-15
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    第一章 期貨市場法律法規概述

    制定《期貨和衍生品法》的重要意義

    1.制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央決策部署的重要舉措

    2.制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務實體經濟能力的內在要求

    3.制定《期貨和衍生品法》是維護國家金融安全的重要保障

    4.制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進國內國際雙循環的客觀需要

    期貨市場法律法規體系

    效力:法律>行政法規>部門規章>規范性文件>管理規定

    1.法律層面:作為期貨市場和衍生品市場基本法,居于期貨市場法律法規體系核心的《期貨和衍生品法》 ,以及《民

    法典》《公司法》等民商事基礎性法律和《刑法》等部分條款涉及期貨市場的法律。

    2.行政法規和法規性文件層面:國務院制定的《條例》,以及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風

    險的決定》《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》。

    3.部門規章和規范性文件層面:中國證監會制定的《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》《期貨從業

    人員管理辦法》《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨交易者保障基金管理辦法》,以及《期

    貨市場客戶開戶管理規定》《期貨公司首席風險官管理規定》和相關技術標準等,這些規章、規范性文件構成了期

    貨市場法律法規體系的主體。

    4.由各期貨交易場所、期貨業協會發布的各類自律規則和中國期貨監控發布的相關管理規定,這些自律規則和管理

    規定進一步細化和補充了相關法律規定,促進了整個期貨市場的規范化運行。

    《期貨和衍生品法》與《民法典》的聯系

    1.《民法典》奠定了期貨市場的基本原則

    (1)《民法典》原則:保護合法權益、平等、自愿、誠信、守法和尊重公序良俗。

    (2)《期貨和衍生品法》原則:平等、自愿、有償、誠實信用。

    2.《民法典》界定了各類民事主體的法律屬性

    3.《民法典》促進了期貨交易更趨便利和安全

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