第一章 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述
制定《期貨和衍生品法》的重要意義
1.制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實(shí)黨中央決策部署的重要舉措
2.制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的內(nèi)在要求
3.制定《期貨和衍生品法》是維護(hù)國(guó)家金融安全的重要保障
4.制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場(chǎng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的客觀需要
期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系
效力:法律>行政法規(guī)>部門規(guī)章>規(guī)范性文件>管理規(guī)定
1.法律層面:作為期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)基本法,居于期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系核心的《期貨和衍生品法》 ,以及《民
法典》《公司法》等民商事基礎(chǔ)性法律和《刑法》等部分條款涉及期貨市場(chǎng)的法律。
2.行政法規(guī)和法規(guī)性文件層面:國(guó)務(wù)院制定的《條例》,以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)
險(xiǎn)的決定》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》。
3.部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面:中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨從業(yè)
人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨交易者保障基金管理辦法》,以及《期
貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等,這些規(guī)章、規(guī)范性文件構(gòu)成了期
貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主體。
4.由各期貨交易場(chǎng)所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的各類自律規(guī)則和中國(guó)期貨監(jiān)控發(fā)布的相關(guān)管理規(guī)定,這些自律規(guī)則和管理
規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充了相關(guān)法律規(guī)定,促進(jìn)了整個(gè)期貨市場(chǎng)的規(guī)范化運(yùn)行。
《期貨和衍生品法》與《民法典》的聯(lián)系
1.《民法典》奠定了期貨市場(chǎng)的基本原則
(1)《民法典》原則:保護(hù)合法權(quán)益、平等、自愿、誠信、守法和尊重公序良俗。
(2)《期貨和衍生品法》原則:平等、自愿、有償、誠實(shí)信用。
2.《民法典》界定了各類民事主體的法律屬性
3.《民法典》促進(jìn)了期貨交易更趨便利和安全
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