精品 2025年期貨從業《期貨法律法規》歷年黃金考點.pdf
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2025 年期貨從業《期貨法律法規》歷年真題黃金考點 真題考點 1：期貨市場法律法規體系
組
成
法律層面 《期貨與衍生品法》《民法典》《公司法》等民商事法律和《刑法》相關規定
行政法規、法規性
文件層面
國務院制定的《條例》，以及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決
定》《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》等。
部門規章和規范
性文件層面
《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》《期貨公司董事、監事和高級管理人
員任職管理辦法》《期貨從業人員管理辦法》《期貨市場客戶開戶管理規定》《期貨交易
者者保障基金管理辦法》《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》
各類管理規定和
自律規則
各期貨交易所、中國期貨業協會發布的各類自律規則和中國期貨監控發布的相關管理規定。
邏
輯
結
構
真題考點 2：期貨市場基本法律關系
平等主體 關系種類
期貨公司與客戶 行紀關系
期貨公司/客戶與居間人 居間關系
期貨公司與期貨交易所 會員-團體關系
真題考點 3：執業行為規范
①誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；
②以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；
③向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
④當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客
戶合法利益優先的原則；
⑤具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
⑧中國期貨業協會規定的其他執業行為規范。
真題考點 4：期貨從業人員執業行為準則
恪守職業準則；提高專業勝任能力；強化對投資者的責任；遵守競業準則；履行相關責任。
真題考點 5：廉潔從業相關規定
監管機制 主體責任：證券期貨經營機構；
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