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2025年期貨從業《期貨法律法規》超高頻考點

2025年《期貨法律法規》超高頻考點速記

考點1：期貨市場試點探索階段

1.1990年10月12日，經國務院批準，鄭州糧食批發市場以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，成為新中國第

一家商品期貨交易場所。

2.1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司成立。

3.1992年12月，上海證券交易所推出國債期貨交易試點。

4.1993年3月，海南證券交易中心推出深圳指數期貨交易。

考點2：制定《期貨和衍生品法》的重要意義【2024版教材新增內容】

1.制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央決策部署的重要舉措

2.制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務實體經濟能力的內在要求

3.制定《期貨和衍生品法》是維護國家金融安全的重要保障

4.制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進國內國際雙循環的客觀需要

考點3：期貨公司與客戶之間的行紀關系

經紀主要用以描述一種業務類型，即以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀或者代理等經紀業

務。

行紀則主要用以描述一種法律關系，即行紀人以自己的名義為委托人從事貿易活動，而委托人向行紀人支付報

酬。

考點4：期貨公司從事期貨經紀業務，應遵守的原則【2024版教材新增內容】

(1) 期貨公司從事期貨經紀業務，應當經中國證監會核準；

(2) 期貨公司應當以自己的名義為交易者進行期貨交易， 而不是以交易者的名義；

(3) 交易結果由交易者承擔，期貨公司不得與交易者約定分擔期貨交易的盈利或者虧損，只能依照書面委托合

同收取傭金等費用；

(4) 期貨公司必須嚴格按照交易者的委托進行期貨交易，期貨公司不得自行為交易者進行期貨交易。

考點5：期貨市場行政監管的主要原則

一是依法監管原則。

二是公開、公平、公正（簡稱“三公”）原則。

三是防范系統性風險原則。

四是保護交易者合法權益原則

考點6：擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件：

（1）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級

職稱；

（2）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；

（3）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力；

（4）有履行職責所必需的時間和精力。