三、任職資格的申請與核準

　　知識點：

　　第二十條期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

　　營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

　　第二十三條推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

　　擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

　　推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形做出說明，并發表明確的推薦意見。

　　推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

　　第二十五條申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)身份、學歷、學位證明;

　　(四)期貨從業人員資格證書;

　　(五)中國證監會規定的其他材料。

　　第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之曰起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之曰起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

　　第三十一條期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：

　　(一)免職決定文件;

　　(二)相關會議的決議;

　　(三)中國證監會規定的其他材料。

　　期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

　　第三十二條期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

　　第三十三條期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

　　期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

　　期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

　　獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　第三十四條期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

　　有以下情形的，不受前款規定所限：

　　(一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;

　　(二)在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;

　　(三)在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。

　　第三十五條期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

　　第三十六條取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

　　真題：

　　【單選題】期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.副總經理

　　D.首席風險官

　　【答案】A

　　【多選題】下列人員中，期貨公司免除其職務的，應當自做出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告的有(　　)。

　　A.總經理

　　B.監事

　　C.財務負責人

　　D.董事

　　【答案】ABCD

　　【單選題】期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(　　)。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　【答案】A