金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

　　第一章總則

　　第一條為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

　　第三條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　第二章金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　第一節(jié)可用資金要求

　　第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　第五條投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

　　第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求

　　第六條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。

　　第七條一般單位客戶(hù)的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

　　第八條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

　　交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　第九條期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。

　　第十條測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　第十一條期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第十二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

　　第十三條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。