股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)

　　第一條至第四條

　　第一條 為保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法漢益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

　　第三條投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　第四條期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：

　　(一)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

　　(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;

　　(三)具有累計(jì)l0個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有l(wèi)0筆以上的商品期貨交易成交記錄;

　　(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。