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期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)

第一章、總則

第二條本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

第三條本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

第二章、基本準則

第五條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。

第八條從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;

(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的;

(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。

第九條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

第三章、合規(guī)執(zhí)業(yè)

第十一條從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十三條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。