真題考點:期貨業協會的自律管理措施
開展案件調查由中國期貨業協會自律管理部門負責并成立調查組。調查組至少由2名調查人員組成,必要時相關業務部門應當派員加入調查組共同開展調查工作。調查人員在調查過程中,有權采取以下措施:
(1)進入涉嫌違規行為發生場所調查取證;A項
(2)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料;
(3)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料;C項
(4)調查需要的其他措施。
在必要情況下,可以聘請會計師事務所、律師事務所、鑒定機構、公證機構、外部專家等協助調查。
真題再現:2025年真題
【單選題】中國期貨業協會調查組在宣傳調查過程中,無權采取的措施有()。
A.進入涉嫌違規行為發生場所調查取證
B.聘請會計師事務所等協助調查
C.復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件
D.臨時凍結被調查單位銀行賬戶
(1)進入涉嫌違規行為發生場所調查取證;A項
(2)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料;
(3)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料;C項
(4)調查需要的其他措施。
在必要情況下,可以聘請會計師事務所、律師事務所、鑒定機構、公證機構、外部專家等協助調查。
【考查考點】第四章期貨行業的自律管理>>第五節期貨業協會的自律管理措施>>四、調查P180-P181
期貨從業考試在題庫中隨機抽取試題,每年都會有重復試題,建議大家備考一定要刷歷年真題。