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【關(guān)鍵句41】期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。
【關(guān)鍵句42】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃， 也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人。
【關(guān)鍵句43】開放式集合資產(chǎn)管理計劃每3個月至多開放一次計劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
【關(guān)鍵句44】銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
【關(guān)鍵句45】銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
【關(guān)鍵句46】資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%, 分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的140%。
【關(guān)鍵句47】期貨公司對風(fēng)險管理公司每年至少開展一次合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)運(yùn)營、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品設(shè)計、交易執(zhí)行、客戶管理、財務(wù)管理、自有資金投資等。
【關(guān)鍵句48】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
【關(guān)鍵句49】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
【關(guān)鍵句50】證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
【關(guān)鍵句51】期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所可采取會員制或者公司制的組織形式。
【關(guān)鍵句52】會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。
【關(guān)鍵句53】會員大會由理事會召集，每年召開一次。應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形：①會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；②1/3以上會員聯(lián)名提議；③理事會認(rèn)為必要。會員大會由理事長主持。
【關(guān)鍵句54】召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
【關(guān)鍵句55】會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
【關(guān)鍵句56】理事會設(shè)理事長1 人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
【關(guān)鍵句57】理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。召開臨時理事會議的情形有：①1/3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。
【關(guān)鍵句58】理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10 日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
【關(guān)鍵句59】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，會員制期貨交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/span>
【關(guān)鍵句60】 公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)利機(jī)關(guān)，由全體股東組成。股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。
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