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【關(guān)鍵句1】1990年10月12日, 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，成為新中國第一家商品期貨交易場所。
【關(guān)鍵句2】1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司成立。
【關(guān)鍵句3】《民法典》奠定了期貨市場的基本原則。
【關(guān)鍵句4】中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心都是采取股份有限公司形式的公司制期貨交易場所，其設(shè)立、運營、解散等須符合《公司法》有關(guān)要求。
【關(guān)鍵句5】期貨市場民商事法律關(guān)系：①期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系；②期貨公司或客戶與期貨居間人之間的居間關(guān)系；③中國證監(jiān)會與市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系。
【關(guān)鍵句6】參加從業(yè)資格考試的條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【關(guān)鍵句7】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
【關(guān)鍵句8】取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
【關(guān)鍵句9】期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：①以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；②進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；④中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【關(guān)鍵句10】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)， 向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
【關(guān)鍵句11】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
【關(guān)鍵句12】擔(dān)任期貨公司獨立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；③熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力；④有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
【關(guān)鍵句13】期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交相關(guān)材料。
【關(guān)鍵句14】期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。
【關(guān)鍵句15】首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
【關(guān)鍵句16】首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
【關(guān)鍵句17】期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。首席風(fēng)險官對董事會負(fù)責(zé)。
【關(guān)鍵句18】首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。
【關(guān)鍵句19】自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
【關(guān)鍵句20】首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
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