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純干貨!期貨法律法規:考情分析+15個高頻考點分布(第一章)

作者:233網校-白澤泠 2022-05-16 17:50:11

期貨法律法規應該怎么學?本文將為您梳理期貨法律法規第一章高頻考點內容分布!其中包含分值分布、高頻考點、課程導學三個內容,幫助考生更好的學習備考。全文干貨,可提前收藏好!以免找不到了!

NO.1考情分析及分值分布

期貨從業資格考試中期貨法律法規共考核章節共六章,其中第一章主要介紹我們國家的期貨市場發展與立法沿革、國家歷史從成立以來到現在都經歷了哪些階段、法規文件、期貨交易所、期貨公司之間的法律關系受什么約束、以及基本的信義義務等。第一章在整體比例中所占分值不大,預估分值大概是5分左右。

】【

第一章考試大綱分布:

第一章 期貨市場法律法規概述1、期貨市場發展與立法沿革
2、期貨市場法律法規體系
3、期貨市場基本法律關系
4、期貨市場中的信義義務

第一章考情分析如下:

重要程度:★★★★★
考察形式:單選題、多選題
分值占比:5%左右
考試特點:整體考察內容比較少,也比較簡單,這里是易得分章節。
NO.2本章節高頻考點分布

/第一節/

1、發展進程

試點探索清理整頓規范發展創新發展

20世紀80年代

20世紀90年代

2000年以來

2010年至今

2、1992年9月, 我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司成立。

3、1992年12月, 上海證券交易所推出國債期貨交易試點

4、2020 年 12 月中證商品指數公司注冊成立以及2021年1月廣州期貨交易所獲批設立。

5、推出《期貨法》的意義

①規范期貨交易行為,維護期貨市場秩序

②保護投資者合法權益

③促進功能發揮,服務實體經濟

④提升中國期貨市場競爭力和影響

以上是第一節的考點內容,共5個。

/第二節/

6、《民法典》界定了各類市場主體的法律屬性

法規第一章-民事主體.jpg

7、法規體系:

部門規章規范性文件自律管理規定

《期貨交易所管理辦法》、
《期貨公司監督管理辦法》、
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》、
《期貨從業人員管理辦法》

《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》、《期貨市場客戶開戶管理規定》

《期貨從業人員執業行為準則》、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》

以上是第二節的考點內容,共2個。

/第三節/

8、行紀、代理、居間

區別行紀代理居間
名義不同以自己的名義以委托人的名義以自己的名義
法律后果不同權利和義務歸行記人權利和義務歸被代理人權利和義務歸交易雙方當事人
與委托者關系不同在一定時間內都與當事人有著較為固定的關系,簽訂合同后,一般就不再與第三者發生直接關系。

居間人與委托人通常沒有固定的關系,業務也多是一事一議,委托人也可以同時與第三者發生業務關系。

9、居間人是指受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的中介服務,獨立承擔基于中介服務所產生的民事責任,期貨公司按照約定向其支付報酬的機構及自然人。

10、居間人可同時與不超過3家期貨公司簽訂居間合同。

11、期貨交易所的義務

(1) 為會員提供交易席位、設施和信息服務;

(2) 執行交易規則;

(3) 防止破壞期貨市場的行為;

(4) 幫助交割;

(5) 保證期貨合約履行等。

12、期貨公司的權利

(1) 出席會員代表大會,并行使選舉權、被選舉權和表決權;

(2) 按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;

(3) 合法進行期貨交易,使用期貨交易所各項交易設施,獲取有關期貨市場信息;

(4) 轉讓會員資格的權利;

(5) 按照有關規定辦理手續后,享有退出期貨交易所的自由;

(6) 提議召開臨時會員大會的權利等。

以上是第三節的考點內容,共5個。

/第四節/

13、期貨市場中的信義義務,是指在信義關系中,將投資者的利益置于期貨經營機構自身利益之上的一種積極盡責義務。

14、信義義務的基本內涵

具體要求:忠實義務、勤勉義務

特點:強制性、預防性、概括性、靈活性

15、忠實義務的具體要求:客戶利益優先、不欺詐客戶、不進行內幕交易和操縱市場、不進行不正當競爭。

以上是第四節的考點內容,共3個。

如何有效的記憶考點呢?

第一:縮字記憶。

例如:第一節發展進程可以變換成“試點整頓,發展創新”。

第二:理解性記憶。

例如:信義義務的特點:強制性、預防性、概括性、靈活性可以理解為“概括信義,需靈活的預防,并強制的進行。”雖然字變多了,但是更好理解了,可以聯想到其特點。

如果是實在理解不了的,建議大家多寫幾遍去背一下。

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