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2023年《期貨法律法規》必做數字真題
1、被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（），任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A. 2年內
B. 3年內
C. 1年內
D. 5年內
參考答案：A
參考解析：現貨市場交割價=2260-30=2230(元/噸)，甲實際購入菜粕的價格=2230-(2260-2100)=2070(元/噸)；乙實際銷售菜粕價格=2230+(2300-2260)=2270(元/噸)。
2、對被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。
A. 3日
B. 10日
C. 15日
D. 5日
參考答案：A
參考解析：對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，中國證監會應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
3、《期貨交易管理條例》自（ ）起正式實施。
A. 2003年7月1日
B. 2007年4月15日
C. 2007年3月28日
D. 2002年5月7日
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規定,本條例自2007年4月15日起施行。
4、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監事。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 5
參考答案：A
參考解析：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，并不得在參股公司兼任董事、監事之外的職務，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。
5、構成操縱期貨市場犯罪，情節特別嚴重的，處（）有期徒刑。
A. 3年以下
B. 10年以上
C. 5年以上10年以下
D. 3年以上7年以下
參考答案：C
參考解析：犯操縱證券、期貨市場罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照上述規定處罰。
6、下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是（）
A. 乙企業或有負債占凈資產的40%
B. 丁企業實收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元
C. 丙企業實收資本和凈資本均達到2億元
D. 甲企業凈資產占實收資本的50%
參考答案：B
參考答案：C
參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件:（1）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;（1）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;（3）具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續盈利;（4）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;（5）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性;（6）沒有較大數額的到期未清償債務;（7）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;（8）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;（9）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;（10）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。
7、當事人對紀律懲戒決定不服的，可在接到紀律懲戒決定書之日起( )個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
參考答案：C
參考解析：當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。
8、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 20%
D. 40%
參考答案：C
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
9、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每( )向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
A. 一年
B. 半年
C. 月
D. 周
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
10、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 80%
參考答案：D
參考解析：期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。
以上《期貨法律法規》數字真題，你都做過了嗎？都能做對嘛？
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