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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第二套)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  41.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

  A.3000萬(wàn)

  B.5000萬(wàn)

  C.8000萬(wàn)

  D.1億

  42.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  43.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)()對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

  A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  B.律師事務(wù)所

  C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

  D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  44.對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí),分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  A.最高的比例

  B.最低的比例

  C.平均比例

  D.重新調(diào)整

  45.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

  A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

  B.核減凈資本金額

  C.增加凈資本總額

  D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  46.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬(wàn)元。

  A.100

  B.300

  C.500

  D.1500

  47.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于()年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  48.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司()。

  A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

  B.監(jiān)管談話

  C.出具警示函

  D.要求其提供書面理由

  49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

  A.公開(kāi)、公平、公信

  B.公平、公信、公正

  C.公正、公信、公開(kāi)

  D.公開(kāi)、公平、公正

  50.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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