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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第七套)

來源:233網校 2014-03-06 11:28:00

  21.期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監會提交的申請材料是()。

  A.主要部門負責人情況表

  B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

  C.變更注冊資本的詳細方案

  D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

  22.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括()。

  A.變更住所申請書

  B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

  C.變更住所的詳細計劃

  D.申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準

  23.期貨公司及其營業部的許可證由()統一印制。

  A.國務院

  B.期貨交易所

  C.中國期貨業協會

  D.中國證監會

  24.期貨公司應當設(),對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

  A.監事會

  B.獨立董事

  C.首席風險官

  D.首席執行官

  25.期貨公司應當設立()審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。

  A.結算

  B.交易

  C.合規

  D.法律

  26.期貨交易所應當在()向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

  A.每一季度結束后15日內

  B.每一季度結束后30日內

  C.每一年度結束后4個月內

  D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

  27.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保()優先。

  A.客戶利益

  B.社會利益

  C.公司利益

  D.國家利益

  28.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當()。

  A.向董事會報告

  B.拒絕簽字

  C.向證監會報告

  D.注明自己的意見和理由

  29.期貨公司客戶發生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知(),并向其住所地的中國證監會派出機構報告。

  A.全體股東

  B.證監會

  C.期貨交易所

  D.全體客戶

  30.未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會責令改正,給予警告,單處或者并處()以下罰款。

  A.3萬元

  B.5萬元

  C.10萬元

  D.20萬元

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