第11題
申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，依法應當具備的條件有( )。
A 良好的職業道德
B 誠實守信的品質
C 履行職責所必需的經營管理能力
D 具有碩士研究生以上學歷
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。
第12題
下列可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有( )。
A 財務負責人
B 期貨公司董事長
C 期貨公司監事會主席
D 除期貨公司監事會主席以外的監事
【正確答案】：A,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。
第13題
下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的描述正確的有( )。
A 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B 獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事
C 期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動
D 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的兩家公司兼任董事、監事
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
第14題
申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向( )提出申請。
A 中國證監會
B 中國證監會授權的派出機構
C 中國期貨業協會
D 國家工商局
【正確答案】：A,B
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條第一款規定。
第15題
下列需要具備期貨從業人員資格的有( )。
A 期貨公司董事長和監事會主席
B 期貨公司總經理
C 財務負責人、營業部負責人
D 期貨公司法定代表人
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】 A項，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。
第16題
中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括( )。
A 擬任人死亡或者喪失行為能力
B 申請人撤回申請材料
C 申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查
D 申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監會認定的其他情形。
第17題
期貨公司董理、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?( )
A 對期貨公司出現違法行為或者重大風險有責任
B 1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
C 累計3次被行業自律組織紀律處分
D 負有數額較大的到期未償還債務
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；(五)累計3次被行業自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監會認定的其他情形。
第18題
期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守( )。
A 公司章程
B 行業規范
C 自律規則
D 中國證監會的規定
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
第19題
取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列( )情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
A 未按規定參加資格年檢的
B 未通過資格年檢的
C 連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的
D 連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
第20題
申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年的情形有( )。
A 具有管理專業碩士研究生以上學歷
B 具有會計專業碩士研究生以上學歷
C 具有法律專業碩士研究生以上學歷
D 具有金融專業碩士研究生以上學歷
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。
