三、判斷題（本大題24小題．每題1.0分，共24.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。
第2題
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當通過中國證監會認可的資格測試。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。
第3題
期貨公司任用境外人士擔任公司經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定。
第4題
期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規定。
第5題
中國證監會對取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條第一款規定。
第6題
甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據法律規定，甲不得擔任該期貨公司獨立董事。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
第7題
期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，應當由中國期貨業協會依法核準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。
第8題
申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條第二款規定，申請獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第9題
申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條第一款規定。
第10題
申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條第一款規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。
第11題
申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定。
第12題
自取得任職資格之日起30個工作日內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留2年有效。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。
第13題
期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定。
第14題
期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第三款規定。
第15題
期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起1年后失效。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條第一款規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
第16題
期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定。
第17題
取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。
第18題
期貨公司董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。
第19題
期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定。
第20題
期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規定。
第21題
推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規定。
第22題
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。
第23題
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
第24題
期貨公司法定代表人可以不具有期貨從業人員資格。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。
