第41題

　　期貨公司的股東甲，在公司設(shè)立時出資3000萬元，后公司設(shè)立不久又將3000萬元抽回，針對甲的此種行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( )，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　A 就地解散

　　B 繳納罰款

　　C 停業(yè)整頓

　　D 限期改正

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　第42題

　　未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用下列哪種交易方式將構(gòu)成變相期貨交易?( )

　　A 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度

　　B 進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

　　C 實行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

　　D 以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十九條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易：(一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的；(二)實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的。

　　第43題

　　期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有下列( )行為。

　　A 出具倉單

　　B 違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　第44題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?

　　A 商業(yè)秘密

　　B 個人信息資料

　　C 個人隱私

　　D 交易記錄

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?

　　第45題

　　下列關(guān)于交割的表述，正確的是( )。

　　A 經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

　　B 交割只能是實物交割

　　C 交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

　　D 只有合約到期才能辦理交割

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十五條第五項規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　第46題

　　下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是( )。

　　A 客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

　　B 期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

　　C 經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

　　D 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： C項，《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　第47題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是( )。

　　A 限制違法行為人的人身自由

　　B 復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

　　C 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　D 對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，呵以延長至30個交易日；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　第48題

　　期貨交易所的會員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的( )承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A 保證金

　　B 風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C 自有財產(chǎn)

　　D 期貨投資者保障基金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十條第一款規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　第49題

　　下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是( )。

　　A 供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B 供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓

　　C 供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　D 供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十三條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

　　第50題

　　期貨公司對客戶進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)是( )的結(jié)算結(jié)果。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

　　B 期貨公司結(jié)算中心

　　C 期貨交易所

　　D 托管結(jié)算中心

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十七條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。