二、多選題（本大題60小題．每題0.5分，共30.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
下列各項屬于中國期貨業協會職責的有( )。
A 制定會員應遵守的行業自律性規則
B 對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調解
C 教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
D 依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十九條規定，期貨業協會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求；(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；(八)期貨業協會章程規定的其他職責。
第2題
下列各項屬于內幕信息的有( )。
A 期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B 期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
C 國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D 國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十五條第十一項規定，內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第3題
《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括( )。
A 維護期貨市場秩序，防范風險
B 保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益
C 規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理
D 促進期貨市場積極穩妥發展
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
第4題
期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1元以上5萬元以下的罰款。
A 拒不配合國務院期貨監督管理機構調查
B 未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料
C 提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D 擅自從事期貨業務
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七十九條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
第5題
關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有( )。
A 資金可以混合但業務必須分離
B 應當嚴格執行資金分離制度
C 不得混合操作
D 應當嚴格執行業務分離制度
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。
第6題
根據《期貨交易管理條例》，下列表述正確的是( )。
A 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成
B 結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準
C 期貨交易所應當實行會員分級結算制度
D 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織
【正確答案】：A,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。
第7題
從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則?( )
A 公開原則
B 公平原則
C 公正原則
D 誠實信用原則
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第8題
國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據有( )。
A 期貨交易所的授權
B 國務院期貨監督管理機構的授權
C 中國期貨業協會的授權
D 《期貨交易管理條例》的有關規定
【正確答案】：B,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。
第9題
期貨公司向客戶收取的保證金，依法可以劃轉的情形包括( )。
A 購買設備、設施的款項
B 為客戶支付手續費、稅款
C 為客戶交存保證金
D 依據客戶的要求支付可用資金
【正確答案】：B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
第10題
期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款?( )
A 違反規定從事與期貨業務無關的活動的
B 從事或者變相從事期貨自營業務的
C 接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
D 進行混碼交易的
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第七十條規定。
