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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
111、 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù),或者組織變相期貨交易活動(dòng)的(  )。
A.予以取締,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

112、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的(  )。
A.給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

113、 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(  )。
A.任職資格申請(qǐng)表
B.2名推薦人的書面推薦意見
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書

114、 期貨公司客戶可以通過(guò)下列哪些委托方式下達(dá)交易指令?(  )
A.書面
B.計(jì)算機(jī)
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.電話

115、 關(guān)于期貨交易行為責(zé)任,下列說(shuō)法正確的有(  )。
A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的50%
C.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)
D.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

116、 關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理,下列說(shuō)法正確的有(  )。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免
B.連任不得超過(guò)兩屆
C.是期貨交易所的法定代表人
D.在會(huì)員制期貨交易所中,總經(jīng)理是當(dāng)然理事

117、 發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明(  )。
A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能發(fā)生的后果
D.應(yīng)對(duì)方案或者措施

118、 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有(  )。
A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B.良好的職業(yè)道德
C.優(yōu)良的期貨交易業(yè)績(jī)
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

119、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有(  )。
A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平
B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
C.中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
D.開戶知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字

120、 在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為?(  )
A.出具虛假倉(cāng)單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)

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