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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(3)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 期貨投資者保障基金的啟動資金由基金管理公司從其積累的風險準備金中按照截至2005年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。(  )

122、 推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。(  )

123、 期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則,應當征求中國證監會的意見,并在正式發布實施前,報告中國證監會。(  )

124、 期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓,其所在機構應予以支持并提供必要保障。(  )

125、 國務院期貨監督管理機構不得要求非期貨公司結算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。(  )

126、 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員可以代理客戶從事期貨交易,也可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。(  )

127、 會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經理。(  )

128、 國務院期貨監督管理機構無權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料。(  )

129、 期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前,應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。(  )

130、 取得經理層人員任職資格的人員,擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務,應當重新申請任職資格。(  )

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