四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、根據下列條件，回答141-144題。
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某根據白糖期貨近期的表
現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自身以往的交易經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風險，于是擅自做主沒有為吳某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲。造成吳某沒有獲利。據此，請作答：

在該案例中，甲期貨公司違反的規定有（　　）。
A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令
B．使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令
C．未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D．以上均不是

142、 該案例中，甲期貨公司應承擔的責任有（　?。?。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
B．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓、
C．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
D．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

143、 假設2009年甲期貨交易所的手續費收人為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（　　）。
A．300萬元
B．400萬元
C．500萬元
D．600萬元

144、 根據下列材料，回答144-148題。
某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　　）。
A．5萬元
B．9萬元
C．8．1萬元
D．6．4萬元

145、 若甲為個人投資者，其保證金損失數額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　?。?。
A．50萬元
B．45萬元
C．40萬元
D．46萬元

146、 若甲為機構投資者，其保證金損失數額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　?。?。
A．500萬元
B．450萬元
C．402萬元
D．400萬元

147、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則（　　）。
A．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補償
C．經中國證監會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償
D．期貨投資者保障基金不予補償

148、根據下列條件，回148-152答題。
2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。問：

根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某參加期貨從業資格考試，應當符合哪些條件?（　?。?br />A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責所必需的時間和精力

149、 張某通過從業資格考試后，即可取得（　?。╊C發的從業資格考試合格證明。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨交易所
D．商務部

150、 期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?（　?。?br />A．品行端正，具有良好的職業道德
B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰
C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

151、 張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起多少個工作日內向中國期貨業協會報告?（　?。?br />A．5個
B．7個
C．10個
D．20個

152、 根據下列條件，回答{TSE}題。
2008年，張某通過期貨從業人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。問：

根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某參加期貨從業資格考試，應當符合哪些條件?（　　）
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責所必需的時間和精力

153、 張某通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（　　）頒發的從業資格考試合格證明。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨交易所
D．商務部

154、 期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?（　　）
A．品行端正，具有良好的職業道德
B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰
C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

155、 張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（　?。﹤€工作日內向中國期貨業協會報告。
A．5
B．7
C．10
D．20