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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2013-11-11 11:49:00
91、 根據規定,會員制期貨交易所理事會行使的職權包括(  )。
A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過
B.決定專門委員會的設置
C.決定對違規行為的紀律處分
D.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

92、期貨交易所因下列哪些情形解散的,由中國證監會批準?(  )
A.章程規定的營業期限屆滿
B.會員大會決定解散
C.理事會決定解散
D.股東大會決定解散

93、 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的,中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?(  )
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產,可能影響期貨公司持續經營
C.非法干預期貨公司經營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權

94、 期貨公司金融期貨結算業務資格分為(  )。
A.普通結算業務資格
B.特別結算業務資格
C.交易結算業務資格
D.全面結算業務資格

95、 對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員,中國金融期貨交易所可以采取的監管措施包括(  )。
A.約見談話
B.口頭警示
C.責令處分責任人員
D.限期說明情況

96、 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?(  )
A.期貨交易所的風險準備金
B.期貨交易所的自有資金
C.該會員的保證金
D.該會員的自有資金和風險準備金

97、 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據下列哪些法規、規章或業務規 則制定的?(  )
A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業務規則

98、 期貨公司董事會選聘首席風險官,應當將其(  )為主要判斷標準。
A.是否具有從事期貨業務5年以上經驗
B.是否熟悉期貨法律法規
C.是否誠信守法
D.是否具備勝任能力

99、 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當具備的條件有(  )。
A.具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃
B.不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形
C.控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形
D.近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰

100、 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的制定目的包括(  )。
A.督促期貨公司建立健全內控、合規制度
B.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C.保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行
D.保護投資者合法權益

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