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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:49:00
91、 根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)包括(  )。
A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會(huì)員大會(huì)通過
B.決定專門委員會(huì)的設(shè)置
C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

92、期貨交易所因下列哪些情形解散的,由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?(  )
A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B.會(huì)員大會(huì)決定解散
C.理事會(huì)決定解散
D.股東大會(huì)決定解散

93、 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?(  )
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

94、 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為(  )。
A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格
B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

95、 對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,中國金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施包括(  )。
A.約見談話
B.口頭警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員
D.限期說明情況

96、 會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔(dān)違約責(zé)任?(  )
A.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.期貨交易所的自有資金
C.該會(huì)員的保證金
D.該會(huì)員的自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

97、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī) 則制定的?(  )
A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

98、 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,應(yīng)當(dāng)將其(  )為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。
A.是否具有從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B.是否熟悉期貨法律法規(guī)
C.是否誠信守法
D.是否具備勝任能力

99、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。
A.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃
B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C.控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰

100、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括(  )。
A.督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度
B.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

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