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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2013-11-11 11:49:00
81、 期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向(  )報告,必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。
A.中國期貨業協會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會常設的風險管理委員會
D.期貨公司監事會

82、 交割倉庫有違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關的商業秘密行為的,其應承擔的法律責任是(  )。
A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節嚴重的,責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款

83、 期貨公司應當按照(  )等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性

84、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請?(  )
A.已被本機構聘用
B.品行端正,具有良好的職業道德
C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

85、 期貨交易所的下列行為中,應當經中國證監會批準的有(  )。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.上市、修改合約
D.終止合約

86、 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格應具備的條件包括(  )。
A.董事長、總經理和副總經理中,至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B.注冊資本不低于人民幣I億元,申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
C.申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元
D.申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

87、 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定,下列說法正確的是(  )。
A.全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定,建立對非結算會員的保證金管理制度
B.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準
C.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定,建立并執行對非結算會員的限倉制度
D.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告

88、 下列有關期貨從業人員執業規則的說法,正確的有(  )。
A.遵守協會和期貨交易所的自律規則
B.遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定
C.不得協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為
D.不得從事編造并傳播有關期貨交易的虛假信息的行為、

89、 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列哪些事項?(  )
A.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
C.非結算會員名單及其變化情況
D.中國證監會規定的其他事項

90、 期貨投資者保障基金的后續資金來源包括(  )。
A.期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納
C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至千萬分之十的比例繳納
D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

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