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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2013-11-11 11:49:00
21、 期貨公司停業的,應當向中國證監會提交的申請材料不包括(  )。
A.停業申請書
B.停業決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告 ,
D.申請日前2個月月末的風險監管報表

22、 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,代為履行職責的時間不得超過(  )。
A.1個月
B.3個月
C.5個月
D.6個月

23、 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的,結算和風險管理部門或者崗位負責人應具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人(  )以上經歷。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

24、 期貨公司變更住所或者營業場所的,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(  )內做出批準或者不批準的決定。
A.I0日
B.20日
C.1個月
D.2個月

25、 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力的,經(  )批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.期貨業協會
B.中國證監會、財政部
C.中國銀監會
D.中國證監會、商務部

26、 未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司(  )以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

27、 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當向客戶出示(  ),由客戶簽字確認已了解其內容,并簽訂期貨經紀合同。
A.《期貨交易風險說明書》
B.《從業人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書》
D.《期貨公司利潤說明書》

28、 期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的,期貨公司及其相關股東應當在(  )內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

29、 期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員,期貨業協會或者期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,處(  )。
A.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B.7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金

30、 下列不屬于期貨交易所章程應載明的事項的是(  )。
A.基本業務制度、風險準備金管理制度、財務會計制度和內部控制制度
B.注冊資本及其構成
C.交易糾紛的處理方式
D.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

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