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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:49:00
51、 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是( ?。?。
A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

52、 現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的,由(  )。
A.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償
D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

53、 對投資者進(jìn)行知識(shí)測試的測試試卷及答案通過(  )系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。
A.期貨公司內(nèi)部
B.中國金融期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

54、 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(  )交易日,但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。
A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)

55、 期貨公司變更法定代表人,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(  )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.6個(gè)月

56、 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的( ?。┲贫取?br />A.銷毀
B.公開
C.備份
D.投訴

57、 在我國,負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的機(jī)構(gòu)是(  )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所

58、 投資者可以提供近(  )內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.5個(gè)月

59、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(  )工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)

60、 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(ia行)》由(  )負(fù)責(zé)解釋。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院法制委員會(huì)

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