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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(7)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:50:00
91、 在組織機構(gòu)的設(shè)置上,會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有(  )一。
A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會,而公司制期貨交易所設(shè)股東大會
B.會員制期貨交易所設(shè)理事會,而公司制期貨交易所設(shè)董事會
C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理
D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

92、 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有(  )。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄

93、 公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(  )。
A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

94、 會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括(  )。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案
B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

95、 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內(nèi)容包括(  )。
A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務(wù)狀況評估
D.誠信狀況評估

96、 期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?(  )
A.擅離職守,元故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)

97、 下列有關(guān)期貨從業(yè)人員對投資者的責任的說法,正確的有(  )。
A.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險
B.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀
C.期貨從業(yè)人員的投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示
D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力
98、 期貨公司不得接受(  )的委托為其進行期貨交易。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
C.事業(yè)單位
D.未能提供開戶證明材料的單位

99、 有(  )情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格的
C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其他方法操縱期貨市場的

100、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有(  )。
A.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易
B.會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告
C.期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準
D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

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